东吴证券经济师

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水儿依依

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博时价值增长证券投资基金更新招募说明书摘要博时价值增长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]60号《关于同意博时价值增长证券投资基金设立的批复》核准（核准日期2002年8月26日）公开发售。本基金的基金合同于2002年10月9日正式生效。本基金为契约型开放式基金。一.重要提示博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。本招募说明书（更新）所载内容截止日为2009年10月9日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年9月30日（财务数据未经审计）。特别提示：提醒投资者正确理解价值增长线⒈价值增长线与基金份额净值是两个不同的概念开放式基金的份额资产净值是投资者申购、赎回基金份额时的计价基础，而价值增长线则是基金管理人为约束自身的投资风险，而自设的一个风险控制目标。价值增长线不是实际的基金份额净值，只是基金管理人力争保证的价值水平。⒉价值增长线不是保底收益承诺价值增长线既不是基金投资者的实际收益，也不是基金管理人的保底收益承诺，而是基金管理人力争保证的价值水平。基金份额净值在大概率上会在价值增长线之上，但也不能完全排除小概率事件发生的风险，即基金份额净值跌破价值增长线的可能。⒊金融技术风险揭示本基金在投资管理和风险管理中采用了组合保险和风险预算管理（VaR）的金融工程技术，并经过严密的过程控制，但依然不能保证基金份额净值在任何时候均不跌破价值增长线。⒋价值增长线是基金管理人暂停计提基金管理费的标准基金管理人承诺在基金份额净值跌破价值增长线水平期间，暂停计提基金管理费。⒌价值增长线的披露价值增长线数值是由基金管理人计算，并经过基金托管人核对无误后，由基金管理人公开发布。基金托管人是独立于基金管理人的、经中国人民银行和中国证监会审查批准的商业银行。本基金的份额资产净值是由基金管理人计算，并由基金托管人核对无误后，由基金管理人公开发布；同时，根据本基金产品的特点，为保证价值增长线计算的准确和公允，基金管理人计算的价值增长线数值也是由基金托管人核对无误后，由基金管理人将其与基金份额净值一起同时对外公布。⒍价值增长线计算方法基金管理人在本基金合同中明确公布了价值增长线的计算方法，由于计算方法简便透明，投资者可自行计算，并与公布值随时核对。需要特别说明的是，价值增长线固定周期（按日历计算的每180天）进行调整。本基金自基金开放日起的第一个日历日180天（第一期）内，价值增长线数值设为恒值0.900元；第一期结束后，即从日历日的第181天起，本基金将开始按照已公布的价值增长线计算公式定期计算。⒎价值增长线计算的差错处理当价值增长线计算差错明确为基金管理人责任时，基金管理人承诺采用最有利于基金份额持有人的结果（一般为最大值）并对外公告。一、基金管理人博时基金管理有限公司二、基金托管人中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）三、相关服务机构（一）基金份额发售机构⒈直销机构：博时基金管理有限公司⒉代销机构：（1）中国建设银行股份有限公司（2）交通银行股份有限公司（3）招商银行股份有限公司（4）中信银行股份有限公司（5）深圳发展银行股份有限公司（6）中国工商银行股份有限公司（7）中国农业银行（8）上海浦东发展银行股份有限公司（9）北京银行股份有限公司（10）中国光大银行（11）华夏银行股份有限公司（12）广东发展银行（13）中国民生银行股份有限公司（14）浙商银行股份有限公司（15）上海农村商业银行股份有限公司（16）宁波银行股份有限公司（17）南京银行股份有限公司（18）东莞银行股份有限公司（19）国泰君安证券股份有限公司（20）中信建投证券有限责任公司（21）国信证券有限责任公司（22）招商证券股份有限公司（23）广发证券股份有限公司（24）中信证券股份有限公司（25）中国银河证券股份有限公司（26）海通证券股份有限公司（27）联合证券有限责任公司（28）申银万国证券股份有限公司（29）兴业证券股份有限公司（30）长江证券股份有限公司（31）安信证券股份有限公司（32）中信金通证券有限责任公司（33）湘财证券有限责任公司（34）渤海证券股份有限公司（35）华泰证券股份有限公司（36）中信万通证券有限责任公司（37）东吴证券有限责任公司（38）东方证券股份有限公司（39）长城证券有限责任公司（40）光大证券股份有限公司（41）广州证券有限责任公司（42）南京证券有限责任公司（43）大同证券经纪有限责任公司（44）国联证券有限责任公司（45）浙商证券有限责任公司（46）平安证券有限责任公司（47）华安证券有限责任公司（48）国海证券有限责任公司（49）东莞证券有限责任公司（50）国盛证券有限责任公司（51）华西证券有限责任公司（52）世纪证券有限责任公司（53）江南证券有限责任公司（54）华林证券有限责任公司（55）财通证券经纪有限责任公司（56）中原证券股份有限公司（57）华龙证券有限责任公司（58）万联证券有限责任公司（59）恒泰证券有限责任公司（60）国元证券股份有限公司（61）中国建银投资证券有限责任公司（62）中国国际金融有限公司（63）中银国际证券有限责任公司（64）信泰证券有限责任公司（65）江海证券有限公司（66）华宝证券经纪有限责任公司（67）厦门证券有限公司（68）齐鲁证券有限公司（69）天相投资顾问有限公司（70）宏源证券股份有限公司（71）瑞银证券有限责任公司（72）中山证券有限责任公司高级经济师。1992年进入证券行业，历任招商银行（资讯行情论坛）证券业务部（招商证券前身）总经理助理、招商证券副总裁，先后分管招商证券的经纪、电脑、财务、电子商务、研究等业务工作。现任招商证券副总裁，兼任中国国债协会第二届理事会常务理事，深圳证券业协会常务副理事长。夏永平女士，董事，经济学硕士，高级经济师。历任中国农业银行总行人事部劳资处主任科员、副处长、处长，中国长城信托投资公司总裁助理、副总裁。现任中国长城资产管理公司工会委员会副主任委员。汪晓峰先生，董事，经济学学士。曾就职于加拿大多伦多大学亚太经济研究中心、JP摩根（纽约总部）投资管理研究中心、 Dearborn Financial Institute亚洲区、 Pacific World Asset Management Limited亚太区、香港新鸿基国际有限公司、金信信托投资股份有限公司。陈小鲁先生，独立董事，高级经济师。历任中华人民共和国驻英国大使馆国防副武官，北京国际战略问题研究学会副秘书长，原中共中央政治体制改革研究室局长，亚龙湾开发股份有限公司总经理。现任标准国际投资管理公司董事长。赵榆江女士，独立董事，经济学硕士。历任国家经济体制改革委员会研究员，英国高诚证券（香港）有限公司董事，北京代表处首席代表，法国兴业证券（香港）有限公司董事总经理。现任康联马洪（中国）投资管理有限公司董事、高级投资顾问。姚钢先生，独立董事，经济学硕士，研究员（教授）。历任中国社会科学院农村发展研究所副研究员，海南汇通国际信托投资公司证券业务部副总经理，深圳证券交易所上市委员会委员，深圳证券商协会副主席。现任中国社会科学院经济文化研究中心副主任。⒉基金管理人监事会成员王金宝先生，监事，硕士学历。曾任贵州证券公司上海业务部交易部经理、招商证券股份有限公司上海澳门路证券营业部总经理，现任招商证券股份有限公司证券投资部总经理。包志涛先生，监事，经济学学士，高级经济师。历任中国农业银行信托投资公司业务一部副经理、信托业务部副经理、中国长城信托投资公司资产保全部总经理，现任中国长城资产管理公司债权管理部债权维护处处长。黄家华先生，监事，商贸学士。历任益高证券及金融有限公司信贷监控员、邓百氏（香港）有限公司市场推广顾问、瑞士丰泰私人金融服务有限公司高级投资顾问经理、标准人寿亚洲（香港）有限公司高级投资策划顾问、Associe Financiere Global Asset Management Ltd.，行政总监、新鸿基优越理财有限公司董事总经理、金信信托投资股份有限公司董事会风险控制委员会委员。尹庆军先生，监事，硕士。历任中央编译局世界所助理研究员；中央编译局办公厅秘书处科研外事秘书；中央编译出版社出版部主任。1999年1月12日入博时基金管理有限公司，曾任行政管理部人力资源经理，2001年3月起任行政与人力资源部总经理。⒊公司高管人员吴雄伟先生，董事长，（同上）肖风先生，副董事长兼总经理，（同上）李全先生，副总经理。1988年7月毕业于中国人民银行总行研究生部。1988年在中国人民银行总行金融研究所工作，同年进入中国农村信托投资公司。1991年进入正大国际财务有限公司工作，历任北京代表处首席代表、资金部总经理、总经理助理。1998年5月加入博时基金管理有限公司，任督察员兼监察部经理。2000年至2001年，在梅隆信托的伦敦总部及其下属牛顿基金管理公司工作。2001年4月，回到博时任，任主任科员；2000年2月至8月，任中银国际控股有限公司投资银行部副总裁；2000年10月加入博时基金管理有限公司，任研究部研究员，并于2002年11月起担任研究部副总经理；2004年6月到2005年2月，任上投摩根富林明基金管理有限公司研究总监；2005年4月，加入博时基金管理有限公司，任研究部副总经理。方维玲女士：1988年获云南大学数学系理学硕士学位，1999年获财政部科研所经济学硕士学位。1982年至2001年先后在云南大学、海南省信托投资公司证券部、湘财证券有限责任公司海口营业部、北京玖方量子软件技术公司工作。2001年3月入博时基金管理有限公司，任金融工程小组金融工程师。2004年7月起任数量化投资部副总经理。邵凯先生：2000年毕业于英国READING大学，硕士。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司投资管理部工作。2000年8月入博时基金管理有限公司，曾任基金管理部债券组合经理助理、债券组合经理、固定收益部债券投资经理；社保债券基金经理；2005年5月起任固定收益部副总经理兼社保债券基金经理。⒍上述人员之间均不存在近亲属关系。二、基金托管人基金托管人概况中国建设银行股份有限公司的前身是原中国建设银行，成立于1954年。2004年9月，原中国建设银行重组分立为中国建设银行股份有限公司与中国建银投资有限责任公司，中国建设银行股份有限公司继承了原中国建设银行的商业银行业务、相关资产与负债、以及相关权利和义务。中国建设银行为客户提供全面的商业银行产品与服务。截至2005年6月30日止，中国建设银行的总资产达人民币42，241亿元，贷款总额达人民币23，744亿元，存款总额达人民币37，813亿元。根据《银行家》杂志按截至2004年12月31日止总资产进行的排名，中国建设银行在全球银行中列第35位。中国建设银行于2005年获《银行家》杂志评选为中国“年度最佳银行”。中国建设银行在《全球托管人》杂志主办的“2005年新兴市场托管服务调查”中，获得“中国最佳托管银行”称号。中国建设银行的多个产品与服务上在国内银行业居于市场领先地位，包括基本建设贷款、住房按揭贷款和银行卡业务等。中国建设银行拥有广泛的客户基础，与多个大型企业集团及中国经济命脉行业的主导企业保持银行业务联系。中国建设银行在国内拥有广泛的网络，截至2005年6月30日止拥有约14，250家分支机构。中国建设银行总行设基金托管部，基金托管部下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFⅡ托管处、基金核算处、基金清算处和监督稽核处7个职能处室，在北京、上海、深圳、辽宁分行设立4个基金托管分部。现有员工50余人。

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