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自2020年4月28日起,新开创业板权限需满足以下条件:1、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);2、参与证券交易 24 个月以上。温馨提示:2020年4月28日前已开通创业板交易权限的投资者可以继续参与非注册制创业板股票交易,不受影响。但后续参与注册制下创业板股票发行申购、交易前,需要重新签署新版《创业板投资风险揭示书》。
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创业板开通的条件:(一)客户风险承受能力测评1、对申请开通创业板交易权限的个人客户进行《客户风险承受能力测评》。未完成客户风险承受能力测评的客户,将无法开通创业板交易权限。个人客户可以通过营业场所现场或网上接受风险承受能力测评。
2、 对于测评结果为40分以下的保本型和保守型客户,应向其加强市场风险提示,劝导其审慎考虑是否申请开通创业板交易。3、要求客户真实、完整地填写个人信息,对明显提供虚假信息或提供信息不完整的客户,应该提醒其予以纠正。4、对不配合适当性管理的客户,经劝导无效后,营业部可以拒绝为其开通创业板市场交易。
(二)确认客户交易经验是否够两年1、具有两年以上(含两年)股票交易经验的自然人投资者均可申请开通创业板市场交易,需现场签署《创业板市场投资风险揭示书》,文件签署两个交易日后即可开通交易。2、如不满两年交易经验的自然人投资者申请开通创业板市场交易,签署《创业板市场投资风险揭示书》时,应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。
拓展资料:
创业板设立目的:
(1)为高科技企业提供融资渠道。
(2)通过市场机制,有效评价创业资产价值,促进知识与资本的结合,推动知识经济的发展。
(3)为风险投资基金提供“出口”,分散风险投资的风险,促进高科技投资的良性循环,提高高科技投资资源的流动和使用效率。
(4)增加创新企业股份的流动性,便于企业实施股权激励计划等,鼓励员工参与企业价值创造。
(5)促进企业规范运作,建立现代企业制度。
参考资料:
创业板---百度百科
殷血丹霞
你是担心考试冲突的问题吗? 如果是这样,那就完全不用担心 不管你怎么报名,就算一次报五门,它给你分配的考试时间上是不会冲突的 如果是为了一天考试方便就不是很清楚了 好像我去年考试的时候第一次报的《证券基础知识》和《证券交易》是分两天考的 第二次报的《证券发行与承销》《证券投资基金》《证券投资分析》是同一天 今年不是很清楚 我估计是随机安排的,因为我有看到两天都有同一个科目在考试 如果要报三门,《证券基础知识》是一定要报的,因为是必考(拿证必须的),然后是《证券交易》,相对简单。 如果你有点证券基础,《分析》《基金》对你来说都应该不是很难 《分析》有点侧重于财务分析等内容,要识记加理解;《基金》主要是基金方面的一些概念什么的,识记为主 《发行和承销》主要是一些法律规章条款类的内容,你甚至不需要把书看完,一般都是按照正常的思路就知道哪些是对的,哪些是错的,比较好判断,但是多选的时候可能会纠结一点。如果复习时间不多,可以选择这个,差不多看看书,再蒙一下,但是貌似这个通过率也不是很高。 上面的《基金》《分析》却是一点要花时间做和看的,所以看你时间问题选报,或者你去书店先看看对哪本书比较有感觉吧 重点是通过不是很难,但是要花点时间
hj黄小兔
这个估计要到准考证下来才知道, 2012年版证券从业资格考试用书现已正式出版发售,相对于2011年版的考试用书,新教材有了诸多变化,考生在复习时应特别注意。2011年版证券从业资格考试的考试用书是由中国财政经济出版社出版,书名为证券从业资格考试辅导丛书,每本书价格在30元左右,2012年版证券从业资格考试的考试用书是由中国金融出版社出版,书名为2012年SAC证券业从业人员资格考试统编教材,每本书价格在40元左右,略有上调。 与《证券业从业人员资格考试大纲(2012)》修订相对应,《证券业从业人员资格考试统编教材(2012)》实现了五个方面的更新: 一、更新教材中的法律、法规和自律规则,包括最近发布(或修订)的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等,做到与现行的法规同步; 二、更新教材中的基本理论和关键技术,包括历次G20会议关于金融改革的内容、投资理论的最新发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等,做到与当前的理论与技术前沿同步; 三、更新教材中的有关数据,包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的最新数据,做到与当前的市场进程同步; 四、更新教材中的有关业务,包括首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等,做到与当前的市场发展同步; 五、更新教材中的基本表述,包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等,做到与考生的要求同步。
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