证券基金从业资格证考试题

2013证券从业资格考试《证券投资基金》模拟卷二 一、单项选择题(共60题，每题分，答对得分，不答或答错不给分)1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( ) 。A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金2.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。A."收益保底，超额分成"B."利益共享、风险共担"C.按"先进先出法"实现收益和风险D.获取无风险收益3.开放式基金价格的主要决定因素是( ) 。A.市场供求关系B.市场存款利率C.基金单位净值D.基金单位面值4.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是( ) 。A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任;B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入5.目前，我国的证券投资基金主要是( ) 。A.公司型基金B.契约型基金C.单位信托基金D.对冲基金6.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是() 。A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金7.一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是() 。A.全球基金B.国际基金C.离岸基金D.在岸基金8.母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是() 。A.指数基金B.对冲基金C.雨伞基金D.开放式基金9.全球第一个公司型开放式投资基金是( ) 。A.英国"海外及殖民地政府信托"B.富来明创立的"苏格兰美国投资信托"C.波士顿"马萨诸塞投资信托基金"D.麦哲伦基金10.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是() 。年11月14日年3月1日年10月8日年9月1日11.基金管理公司的发起人可以是( )。A.保险公司B.证券公司C.商业银行D.金融咨询公司12.拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。万元万元万元万元13.基金管理公司发起人的实收资本不少于( )。亿元亿元亿元亿元14.基金会计帐册、报表和记录的保存年限在( )。年以上年以上年以上年以上15.基金管理公司治理结构中不包括( ) 。A.董事会B.监事会C.股东大会D.消费者16.基金管理公司的独立董事不少于( ) 。人人人人17.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于( ) 。.我国封闭式基金不允许以下列价格发行( ) 。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.面值发行19.根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于( ) 年，最低募集数额不得少于() 亿元：，， ， ，1020.我国封闭式基金的发行期限为( ) 。个月个月个月个月21.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( ) 方可成立：.开放式基金的销售机构不包括( ) 。A.商业银行B.保险公司C.证券公司D.担保公司23.基金变更不包括( )。A.封闭式基金转为开放式基金B.封闭式基金清算C.封闭式基金扩募D.封闭式基金续期24.根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的() 。.基金清算帐册以及有关文件由( ) 来保存。A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金清算小组26.在我国，基金发起人不包括( )。A.证券公司B.信托投资公司C.基金管理公司D.金融咨询公司27.在我国，基金发起人的实收资本不少于( ) 。亿元人民币亿元人民币亿元人民币亿元人民币28.证券投资管理的指导性原则不包括( ) 。A.合规性原则B.诚实信用原则C.合理性原则D.投资分散化原则29.证券投资管理的的作业流程不包括( ) 。A.确定投资目标B.信息管理C.资产配置D.风险管理30.货币市场上交易的金融产品不包括( ) 。A.短期国债B.公司债券C.大额可转让存单D.回购协议31.资本市场上交易的金融产品不包括( ) 。A.股票B.债券C.基金证券D.商业票据32.金融期货市场交易的产品包括( ) 。A.利率期货B.大豆期货C.绿豆期货D.远期合约33.证券投资的交易成本不包括( )。A.固定成本B.变动成本C.人力成本D.买卖价差34.证券投资的交易成本包括( )。A.执行成本B.信息成本C.科研成本D.人力成本35.证券投资的执行成本包括( )。A.机会成本B.市场冲击成本C.持有库存的风险成本D.买卖价差36.估计公平市场价格的方法不包括( ) 。A.交易前价格基准B交易后价格基准C.平均价格基准D.执行价格基准37.资产管理人的投资方式不包括( ) 。A.长期与短期B.动态与静态C.主动与被动D.系统化决策与非系统化决策38.投资组合收益率的计算方法不包括( ) 。A.算术平均法B.时间加权法C.净现金流加权法D.移动平均法39.风险的衡量指标不包括( )。A.标准差B.贝塔值C.阿尔法值D.决定系数40.投资绩效的风险调整方法不包括( ) 。A.夏普比率B.詹森指数C.博迪比率D.特雷诺比率41.常见的业绩评价基准不包括( )。A.市场指数B.普通风格指数C.标准化投资组合D.詹森指数42.投资组合超额收益的来源是( )。A.战略性资产配置B.股票选择能力C.资产混合效率D.资产类别收益43.投资组合的绩效归属模型不包括( ) 。A.资产混合效率B.资产风险管理C.资产类别效率D.资产配置效率44.假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于() 。.基金托管人的实收资本不少于( ) 。亿元亿元亿元亿元46.基金帐册、会计报表和记录由( ) 来保管：A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人47.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( ) 。.开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的( ) 。.巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的( ) 。.假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为( ) 。元/份元/份亿/份元/份51.开放式基金的买入价不可以是( ) 。A.基金单位净值B.基金单位净值减交易费C.基金单位净值减赎回费D.基金单位净值加交易费52.假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位 净值为() 。元元元元53.非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括( ) 。A.营业税B.印花税C.企业所得税D.个人所得税54.下列哪种风险可以通过组合投资来分散( ) 。A.利率风险B.通货膨胀风险C.市场风险D.违约风险55.我国证券投资基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。A.委托原理B.代理原理C.契约原理D.公约原理56.公司型基金的持有人是基金公司的( ) 。A.债权人B.受益人C.委托人D.股东57.证券投资基金托管人是( )权益的代表。A.基金监管人B.基金持有人C.基金发起人D.基金管理人58.契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。A.委托原则B.代理原则C.契约原理D.公约原理59.契约型基金持有人实际上是( )。A.经营者B.监管者C.受益者D.受托者60.不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于() 。天天个工作日个工作日