湖北证券投资管理自考题

100 （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。 A证券交易所会员大会B国务院证券监督管理机构C工商管理局D人民银行 B101 根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。 A100%B200%C400%D500% D102 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，应当独立经营，与期货公司保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 A对；B错 对103 证券公司应当在每年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。 A15B30C45D60 D104 ETF的基金管理人（）方式发售基金份额。 A只能通过网上B只能通过网下C可通过网上和网下D只能通过柜台 C105 以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有（）。 A证券发行制约证券交易的供求变化B证券发行与证券交易互为促进C证券交易是证券发行的前提D成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系 AB106 委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。 A整数委托B市价委托C零数委托D限价委托 BD107 开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。 A对；B错 对108 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。 A中国证券登记结算有限责任公司B证券公司C商业银行D证券交易所 A109 上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30。 A对；B错 对110 转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。 A对；B错 对111 深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括（）。 A意向申报B定价申报C双边报价D成交申报 ABCD112 网上委托的上网终端只有电子计算机。 A对；B错 错113 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。 A委托方式B委托价格C证券品种D证券账号 A114 获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。 A对；B错 对115 证券账户合并业务中，经办人要按规定的（）格式将合并的证券账户的资料报送中国结算公司。 A数据B文本C图形D纸面 A116 下列关于委托价格的说法，正确的有（）。 A限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划B市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高C市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格D限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交 ABCD117 股票交易特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。 A对；B错 对118 证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。 A由证券经纪商的场内交易员进行申报B由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报C限价委托申报D市价委托申报 AB119 中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所将终止其上市。 A连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股C因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后60个交易日内的累计成交量低于300万股D因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后60个交易日内的累计成交量低于300万股 B120 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。 A最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）B最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）C最后3分钟集合竞价产生的价格D最后一笔交易成交价 A121 按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。 A对；B错 对122 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（）。 A可实现最大成交量的价格B高于该价格的买入申报全部成交的价格C低于该价格卖出申报全部成交的价格D与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 ABCD123 在连续竞价时，买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。 A对；B错 对124 证券公司营销员工推介的产品应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。 A对；B错 对125 对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（）。 A停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B停牌期间可以进行申报C停牌期间可以申报撤销D复牌时对申报实行连续竞价 ABC126 某上市公司每10股派发现金红利50元，同时按每10股配5股的比例向现有股东配股，配股价为40元，若该公司股票在除权除息日的前收盘价为05元，则除权除息价应为（）。 A50元B30元C40元D50元 C127 买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效申报价格范围都是相同的。 A对；B错 错128 证券经纪人可以是自然人也可以是法人。 A对；B错 错129 上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。 A不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%B不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%C不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%D不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50% D130 在对证券经纪人进行执业前培训过程中，法律法规和职业道德的培训时间不得少于（）小时。 A5个B10个C20个D30个 C131 证券公司营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 A对；B错 对132 客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。 A对；B错 对133 按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。 A成交金额的1%B成交金额的05%C成交面额的05%D成交面额的1% B134 因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。 A对；B错 错135 实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由证券公司根据成交记录按照业务规则自动办理。 A对；B错 错136 关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是（）。 A申报价格变动单位为001元B交易价格实行涨跌幅限制C在计算涨跌幅价格的公式中，"前一交易日参考价格"为前一交易日的收盘价D交易价格涨跌幅比例为10% C137 （）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟开盘参考价格B虚拟匹配剩余量C虚拟未匹配量D虚拟匹配量 D138 深圳证券交易所目前公布的指数包括（）等。 A上证180指数B深证B股指数C中小企业板指数D深证基金指数 BCD139 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。 A10家B8家C7家D5家 D140 限制证券账户交易的措施包括（）。 A限制买入指定证券或全部交易品种，但允许卖出B限制卖出指定证券或全部交易品种，但允许买入C限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D禁止撤指定、转托管 ABC141 按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。 A对；B错 错142 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。 A"股东会－投资决策机构－自营业务部门"的三级体制B"投资决策机构－自营业务部门"的二级体制C"董事会－投资决策机构－自营业务部门"的三级体制D"董事会－投资决策机构"的二级体制 C143 证券交易的交收是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数据和金额进行计算，从而完成财产转移的处理过程。 A对；B错 错144 根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。 A制定融资融券业务的基本管理制度B制定融资融券业务操作流程C融资融券业务的具体管理和运作D客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 C145 关于结算账户的管理，下列说法中正确的是（）。 A结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户B证券公司至少需开立三个结算账户：自营业务账户、经纪业务账户、资产管理账户C基金管理公司按所管理的基金开立结算账户D结算系统参与人停止资金结算业务后，应申请撤销结算账户 D146 关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）。 A对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其证券交易，对直接责任人处3万元以上10万元以下的罚款B证券结算机构采取货银对付机制防范本金风险C证券结算机构可以扣划结算参与人的自营证券或要求其提供担保品来防范价差风险D目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，因此证券流动性风险并不突出 BCD147 （）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D客户信用证券账户 A148 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。 A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D期货交易所 B149 沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。 A真实性B准确性C完整性D相关性 C150 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金应为（）。 A现金B现货黄金C上市证券D不动产产权 AC151 关于证券结算风险的概念和种类，下列说法错误的是（）。 A信用风险可细分为"本金风险"和"价差风险"B信用风险属于可控风险，结算银行风险属于不可控风险C证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险D证券登记结算机构集中承担了所有对手方的信用风险 B152 关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。 A证券交收违约时，中国结算公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，并按规则计收违约金B证券交收违约是指在集中证券交收过程中，结算参与人证券交收账户余额不足以履行交收义务的情况C如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务D如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券 C153 客户融券卖出后，可以通过（）的方式，向证券公司偿还融入的证券。 A现金抵券B借新还旧C买券还券D直接还券 CD154 关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（）。 A证券登记结算公司与结算参与人的证券交收一般称为"集中证券交收"B结算参与人通过其集中证券交收账户完成与客户之间的证券交收C证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收D证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的证券交收 AC155 融资融券试点初期，可充抵保证金证券范围包括在交易所集中竞价交易系统挂牌上市的（）。 AA股股票BB股股票C基金D债券 ACD156 在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量越细越好。 A对；B错 错157 证券公司采取差异性市场营销策略时，公司可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。 A对；B错 对158 营销人员对间接关系型客户采用（）营销。 A陌生拜访法B缘故法C介绍法D熟悉拜访法 C159 向客户解释产品投资协议条款属于营销人员的售前服务。 A对；B错 错160 营业部为客户办理证券交割一般有（）。 A自助交割B协议交割C柜台人工交割D网上交割 AC

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2013证券从业资格考试《证券投资基金》模拟卷二一、单项选择题(共60题，每题5分，答对得分，不答或答错不给分)在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为()。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D私募基金基金持有人获取收益和承担风险的原则是()。A"收益保底，超额分成"B"利益共享、风险共担"C按"先进先出法"实现收益和风险D获取无风险收益开放式基金价格的主要决定因素是()。A市场供求关系B市场存款利率C基金单位净值D基金单位面值下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是()。A证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任;B证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。C证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。D证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入目前，我国的证券投资基金主要是()。A公司型基金B契约型基金C单位信托基金D对冲基金以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是()。A指数基金B成长型基金C收入型基金D平衡型基金一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是()。A全球基金B国际基金C离岸基金D在岸基金母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是()。A指数基金B对冲基金C雨伞基金D开放式基金全球第一个公司型开放式投资基金是()。A英国"海外及殖民地政府信托"B富来明创立的"苏格兰美国投资信托"C波士顿"马萨诸塞投资信托基金"D麦哲伦基金中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是()。A1997年11月14日B1998年3月1日C2000年10月8日D2001年9月1日基金管理公司的发起人可以是()。A保险公司B证券公司C商业银行D金融咨询公司拟设立的基金管理公司的最低实收资本为()。A1000万元B1500万元C2000万元D3000万元基金管理公司发起人的实收资本不少于()。A1亿元B2亿元C3亿元D4亿元基金会计帐册、报表和记录的保存年限在()。A10年以上B20年以上C15年以上D5年以上基金管理公司治理结构中不包括()。A董事会B监事会C股东大会D消费者基金管理公司的独立董事不少于()。A2人B3人C4人D5人基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于()。A1/4B1/3C1/2D1/5我国封闭式基金不允许以下列价格发行()。A溢价发行B折价发行C平价发行D面值发行根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于()年，最低募集数额不得少于()亿元：A10，5B5，10C5，2D10，10我国封闭式基金的发行期限为()。A4个月B2个月C3个月D1个月我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的()方可成立：A70%B80%C90%D60%开放式基金的销售机构不包括()。A商业银行B保险公司C证券公司D担保公司基金变更不包括()。A封闭式基金转为开放式基金B封闭式基金清算C封闭式基金扩募D封闭式基金续期根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的()。A10%B20%C30%D15%基金清算帐册以及有关文件由()来保存。A基金托管人B基金发起人C基金管理人D基金清算小组在我国，基金发起人不包括()。A证券公司B信托投资公司C基金管理公司D金融咨询公司在我国，基金发起人的实收资本不少于()。A2亿元人民币B3亿元人民币C4亿元人民币D1亿元人民币证券投资管理的指导性原则不包括()。A合规性原则B诚实信用原则C合理性原则D投资分散化原则证券投资管理的的作业流程不包括()。A确定投资目标B信息管理C资产配置D风险管理货币市场上交易的金融产品不包括()。A短期国债B公司债券C大额可转让存单D回购协议资本市场上交易的金融产品不包括()。A股票B债券C基金证券D商业票据金融期货市场交易的产品包括()。A利率期货B大豆期货C绿豆期货D远期合约证券投资的交易成本不包括()。A固定成本B变动成本C人力成本D买卖价差证券投资的交易成本包括()。A执行成本B信息成本C科研成本D人力成本证券投资的执行成本包括()。A机会成本B市场冲击成本C持有库存的风险成本D买卖价差估计公平市场价格的方法不包括()。A交易前价格基准B交易后价格基准C平均价格基准D执行价格基准资产管理人的投资方式不包括()。A长期与短期B动态与静态C主动与被动D系统化决策与非系统化决策投资组合收益率的计算方法不包括()。A算术平均法B时间加权法C净现金流加权法D移动平均法风险的衡量指标不包括()。A标准差B贝塔值C阿尔法值D决定系数投资绩效的风险调整方法不包括()。A夏普比率B詹森指数C博迪比率D特雷诺比率常见的业绩评价基准不包括()。A市场指数B普通风格指数C标准化投资组合D詹森指数投资组合超额收益的来源是()。A战略性资产配置B股票选择能力C资产混合效率D资产类别收益投资组合的绩效归属模型不包括()。A资产混合效率B资产风险管理C资产类别效率D资产配置效率假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于()。A4B00C6D2基金托管人的实收资本不少于()。A60亿元B70亿元C80亿元D90亿元基金帐册、会计报表和记录由()来保管：A基金持有人B基金发起人C基金管理人D基金托管人开放式基金的申购费率不得超过申购金额的()。A2%B3%C4%D5%开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的()。A2%B3%C4%D5%巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的()。A10%B9%C8%D7%假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为()。A1元/份B167元/份C33亿/份D2元/份开放式基金的买入价不可以是()。A基金单位净值B基金单位净值减交易费C基金单位净值减赎回费D基金单位净值加交易费假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为()。A09元B53元C15元D35元非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括()。A营业税B印花税C企业所得税D个人所得税下列哪种风险可以通过组合投资来分散()。A利率风险B通货膨胀风险C市场风险D违约风险我国证券投资基金是基于()而组织起来的代理投资行为。A委托原理B代理原理C契约原理D公约原理公司型基金的持有人是基金公司的()。A债权人B受益人C委托人D股东证券投资基金托管人是()权益的代表。A基金监管人B基金持有人C基金发起人D基金管理人契约型基金是基于()而组织起来的代理投资行为。A委托原则B代理原则C契约原理D公约原理契约型基金持有人实际上是()。A经营者B监管者C受益者D受托者不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于()。A7天B10天C7个工作日D10个工作日